記者冼俐君 編譯報導 (原文出處)

 

美國證券交易委員會(SEC)於 11 月 2 日公佈「2018 財年執法報告」,闡述了該部門針對欺詐性 ICO 所採取的法律行動。

 

根據該報告,自 2017 財年末成立網絡部門以來,美國證券交易委員會針對網絡相關不端行為的關注與日俱增,並將此歸因於加密貨幣產品的「爆破式增長」,而此類產品通常被視為高風險投資。報告所示,

 

“過去一年,該部門已開展了數十項涉及 ICO 和數位資產的調查,適逢 2018 財年將近結束之際,仍有許多案件調查正在進行中。”

 

為了維護投資者權益,該執法部門還提到新成立的關鍵組織 — 「零售戰略工作組」(Retail Strategy Task Force)啟動了一項針對性措施,其中涉及暫停跟加密貨幣與區塊鏈產業相關的貿易。

 

報告特別提到,美國證券交易委員會於 2018 財年總共提起了 821 項訴訟,其中有 490 項為獨立案件,獲得罰款總額為 39.4 億美元。值得注意的是,該委員會暫停了 280 家公司的證券交易,並向受害投資者退還了 7.94 億美元。

 

該報告指出了幾個違法 ICO:

  • 一家自稱金融服務公司的聯合創始人策劃了一項欺詐性ICO,並從數千名投資者手中騙取超過 3200 萬美元。
  • Titanium 區塊鏈基礎設施服務公司及其總裁以「區塊鏈傳道者」自居,涉嫌 ICO 欺詐,向美國境內外的投資者籌得 2100 萬美元。
  • 一名證券法累犯及其公司據稱向投資者承諾「不到一個月內可獲得 13 倍利潤」,從數千名 ICO 投資者中籌得 1500 萬美元。
  • 一家區塊鏈食品公司向投資者出售數位代幣,經過執法部門聯繫後該公司已停止 ICO銷售,並同意其行為構成「未註冊銷售證券」。
  • AriseBank 及其聯合創始人對零售投資者宣揚其為全球第一家「去中心化銀行」,涉嫌出售欺詐性 ICO。
  • 一個比特幣計價的平台及其運營商涉嫌經營未註冊證券交易所、欺騙交易所用戶,交易所經營者涉嫌就未經註冊的證券發行,作出誤導性陳述。
  • 兩名男子涉嫌非法銷售,試圖從聲稱擁有區塊鏈相關業務的公司股票中獲利。
  • 一家加州石油公司的創始人提供欺詐性 ICO。
  • 一名對沖基金經理因投資數位資產而違反投資公司註冊條款。
  • TokenLot LLC,一家自稱為「ICO 超商」的公司,其所有者是未經註冊的經紀自營商。
  • 一家國際證券交易商及其在奧地利的首席執行官涉嫌違反聯邦證券法,涉及由比特幣資助的證券掉期交易。

 

去年10月,雅虎財經和Decrypt Media 聯合發布一項報告,聲稱美國證券交易委員會已經加強對 ICO 的打擊力度,使「數百個」項目面臨風險。報告指出,為應對美國證券交易委員會的壓力,數十家公司已經「悄悄同意」退還投資者資金並支付罰款,而不是試圖順應監管及合規。

 

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